GwG para bancos: avançado
Tempo de formação previsto 3.5 Horas Ensaio adicional voluntária · prevista +30 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Padrões de pagamento leídos no contexto do cliente Você olha para uma sequência de entradas e saídas junto com o modelo de negócio documentado. A finalidade do pagamento, o contexto temporal e as empresas associadas são descritos antes de delimitar possíveis explicações e as restantes necessidades de informação. Verificar as provas e as declarações do cliente Você compara facturas, detalhes de entrega e uma resposta do cliente com os movimentos da conta. Ao fazê-lo, irá examinar qual a declaração realmente fundamentada, qual o documento que diz respeito a outro processo e qual a questão que poderia colmatar a lacuna crucial da informação. Conectar a investigação e a classificação dos riscos Você processa requisitos selecionados de § 14 e 15 GwG e atribuir-lhes as informações do caso. Na nota de resultados, você documenta a investigação, a declaração e as questões restantes, incluindo o impacto na monitorização contínua.
Os seus objetivos de aprendizagem
Investigar os pagamentos relacionados com o perfil do cliente. Corresponde às explicações com as declarações de transacção adequadas. Conectar os pressupostos de risco e as informações concretas de forma compreensível. Documentar os resultados dos testes para monitorização contínua.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Comércio regional e pagamentos transfronteiriços
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Previsto: 3,5 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 90 minutos Exercício e aplicação 105 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Pagamentos e contexto do cliente examinados em conjunto Evidência apreciada em seu poder de expressão Os resultados e a continuação do acompanhamento são fundamentados
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2