GwG para bancos: Profissional
Tempo de formação previsto 4 horas Ensaio adicional voluntária · prevista +45 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Avaliar separadamente as diferentes indicações Você está trabalhando em uma possível equação de nome PEP, uma conexão de negócios pouco clara, e pagamentos incomuns. Primeiro você verifica a atribuição de identidade e a base factual de cada pista; em seguida, você examina seu significado no quadro geral da relação com o cliente. Raciocínios para uma acção aprofundada Você atribui características específicas do caso a fatos selecionados de § 15 GwG e desenvolve mais investigações adequadas. A fonte de financiamento, o consentimento e a intensidade do acompanhamento são tratados como questões separadas e ligadas às respectivas condições. Preparar relatórios e comunicação Você verifica os pré-requisitos para uma possível mensagem e documentos contra-argumentos, bem como lacunas de informação. Uma proposta de decisão combina resultado, responsabilidade e passos seguintes; contactos com o cliente planejados são examinados adicionalmente na proibição relevante de compartilhamento de informações.
Os seus objetivos de aprendizagem
Para atribuir corretamente hits de busca a uma pessoa antes do seu uso. As medidas intensificadas são obtidas a partir de existências específicas de risco. Distinguir a avaliação dos riscos e a verificação da notificação. Crie modelos de decisão, incluindo questões de comunicação.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Cliente da empresa com várias pistas inexplicáveis
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Planeado: 4 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 90 minutos Exercício e aplicação 135 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Notas podem ser atribuídos e ponderados Medidas e verificação da comunicação separadamente Decisão e comunicação claramente justificadas
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2