GwG para bancos: prática e solução de caso
Tempo de formação previsto 4.5 Horas Ensaio adicional voluntária · prevista +45 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Encomendar arquivo de cliente e stock de informações Você receberá um perfil de cliente, documentos de participação, movimentos de conta e um aviso interno. A partir disso, você desenvolve um plano de auditoria relacionado com os casos, atribui informações disponíveis para as perguntas e determina que feedback é necessário de outras áreas bancárias. Integrar respostas e novos pagamentos A resposta do cliente, os documentos de entrega e outros movimentos da conta complementam os fatos. Você irá verificar quais referências são explicadas, que permanecem abertas e qual nova pergunta surge; as alterações estão documentadas com referência ao tempo e à respectiva base de informação. Fixar o resultado e seguir a monitorização Você reúne a investigação, classificação de risco e revisão de relatórios em uma documentação compreensível. A avaliação considera a sustentabilidade da justificação, as responsabilidades claras e a transferência compreensível de pontos abertos para um maior acompanhamento do cliente.
Os seus objetivos de aprendizagem
Conecte o perfil do cliente, as partes interessadas e os dados das transações em um arquivo. Avalie o feedback de diferentes equipes de forma compreensível. Tem em conta as alterações na situação durante o teste. Retornar resultados e tarefas para monitorização mais aprofundada.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Perfil do cliente, nova prova de entrega e pagamentos adicionais
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Planejado: 4,5 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 60 minutos Exercício e aplicação 180 minutos Avaliação & Transferência 30 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Documentação e instruções totalmente fundidas Revalorizações documentadas de forma compreensível Resultados e tarefas de acompanhamento tecnicamente justificadas
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2