GwG para bancos: revisão de casos complexos
Tempo de formação previsto 5 horas Ensaio adicional voluntária · prevista +60 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Analisar as estruturas de pagamento e controle Você forma relações entre clientes, empresas e partes de pagamento e atribuir-lhes os documentos existentes. O exercício separa a informação de controlo real de meros links de nome e examina o contexto económico de várias transacções sucessivas. Verificar as explicações e fontes uns contra os outros Você compara uma declaração de negócios com informações conflitantes e pesquisa fontes oficiais adequadas, bem como a jurisprudência disponível. Ao fazê-lo, verifica-se se o caso comparativo se encaixa objetivamente e quais os pressupostos que devem ser fundamentados para a transferência. Formular uma posição global fundamentada Você fornece uma opinião que combina os resultados individuais, as suposições de risco e a questão da comunicação de forma diferenciada. A avaliação investiga os contra-argumentos, a incerteza restante e as possíveis consequências para o acompanhamento contínuo; os acórdãos gerais são substituídos por razões compreensíveis.
Os seus objetivos de aprendizagem
No caso de um Estado-Membro, um Estado-Membro pode exigir que um Estado-Membro possa fornecer informações sobre as suas próprias contas. A explicação de negócios e fatos evidenciados distinguem consistentemente. Considere os argumentos contra e a jurisprudência adequada para a capacidade de carga. Formular uma avaliação global limitada com mais esclarecimentos.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Comércio plausível e desvios inexplicáveis
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Planejado: 5 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 60 minutos Exercício e aplicação 210 minutos Avaliação & Transferência 30 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Estruturas e evidências avaliadas com precisão Contraposição e fontes avaliadas de forma sustentável Resultado global, incluindo limites rastreáveis
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2