GwG pre banky: Úvod
Plánovaný čas výcviku 3 hodiny Dodatočná skúška Dobrovoľná · plánovaná +30 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Klient, zástupca a vlastník požitkov Pracujete na fiktívnej žiadosti o otvorenie účtu a rozlišujete príslušné úlohy. Zber a overenie informácií o totožnosti sú vysvetlené vybranými dokumentmi; chýbajúce informácie sú stále viditeľné a priradené k príslušnému ďalšiemu kroku. Vytváranie zrozumiteľného profilu zákazníka Zaznamenávate obchodný model, účel účtu a očakávané platby. Prax ukazuje, ako možno vytvoriť zrozumiteľný počiatočný profil a ktoré informácie sú obzvlášť užitočné pre neskoršie porovnanie so skutočnou obchodnou výkonnosťou. Zahrnúť pokyny z platobných transakcií Porovnávate pohyby prvého účtu s profilom zákazníka. Výrazná odchýlka je opísaná ako vyšetrovacia iniciatíva a klasifikovaná interne; dokumentácia, kompetencie a základ možného preskúmania správ sú vysvetlené bez toho, aby sa zaobchádzalo s náznakom ako pevný výsledok.
Vaše vzdelávacie ciele
Priradiť úlohy a identifikačné dokumenty zrozumiteľným spôsobom. Opíšte účel a očakávaný priebeh pripojenia k účtu. Porovnajte skutočné platby so základným profilom. Pošlite nevysvetlené informácie interne s odkazom na zdroj.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Účet spoločnosti s neočakávaným platobným dokladom
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 3 hodiny tréningu.
Klasifikácia vedomostí 75 minút Cvičenie 90 minút Hodnotenie a prenos 15 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Úlohy zákazníkov a správne pridelené informačné zdroje Konkrétne a objektívne opísané odchýlky Ďalší krok je jasne odôvodnený
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2