GwG pre banky: pokročilé
Plánovaný čas výcviku 3,5 hodiny Dodatočná skúška Dobrovoľná · plánovaná +30 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Prečítajte si spôsoby platby v kontexte zákazníka Pozeráte sa na postupnosť vstupov a výstupov spolu s zdokumentovaným obchodným modelom. Účel platby, časový kontext a pridružené spoločnosti sú opísané pred vymedzením možných vysvetlení a zostávajúcich potrieb informácií. Skontrolujte dôkazy a vyhlásenia zákazníka Porovnávate faktúry, údaje o doručení a odpoveď zákazníka s pohybom účtu. Pritom preskúmate, ktoré vyhlásenie je skutočne podložené, ktorý dokument sa týka iného procesu a ktorá otázka by mohla odstrániť kľúčovú informačnú medzeru. Pripojenie k vyšetrovaniu a klasifikácii rizika Spracovávate vybrané požiadavky § 14 a 15 GwG a priraďujete im informácie o prípade. V oznámení o výsledku zdokumentujete vyšetrovanie, vyhlásenie a zostávajúce otázky vrátane vplyvu na ďalšie priebežné monitorovanie.
Vaše vzdelávacie ciele
Prešetrujte súvisiace platby na základe profilu zákazníka. Zhodovať vysvetlenia s príslušnými výpismi transakcií. Prepojenie rizikových predpokladov a konkrétnych informácií zrozumiteľným spôsobom. Výsledky dokumentačných testov na priebežné monitorovanie.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Regionálny obchod a cezhraničné platby
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 3,5 hodiny tréningu.
Klasifikácia vedomostí 90 minút Cvičenie 105 minút Hodnotenie a prenos 15 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Platby a kontext zákazníka preskúmané spoločne Dôkazy ocenené v jeho vyjadrovacej sile Výsledky a ďalšie monitorovanie sú podložené
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2