GwG pre banky:
Plánovaný čas výcviku 4 hodiny Dodatočná skúška Dobrovoľné · plánované +45 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Vyhodnocovať rôzne indikácie samostatne Pracujete na možnej rovnici názvu PEP, nejasnom obchodnom spojení a nezvyčajných platbách. Najprv si preveríte priradenie totožnosti a faktický základ každej stopy; potom preskúmate jej význam v celkovom obraze vzťahu so zákazníkmi. Dôvody pre hĺbkové opatrenia Priraďujete špecifické charakteristiky prípadu vybraným skutočnostiam § 15 GwG a rozvíjate vhodné ďalšie vyšetrovania. Zdroj financovania, súhlas a intenzita monitorovania sa považujú za samostatné otázky a súvisia s príslušnými podmienkami. Príprava správ a komunikácia Kontrolujete predpoklady pre prípadné protiargumenty správ a dokumentov, ako aj informačné medzery. Návrh rozhodnutia spája výsledok, zodpovednosť a ďalšie kroky; plánované kontakty zákazníkov sú dodatočne preskúmané v príslušnom zákaze zdieľania informácií.
Vaše vzdelávacie ciele
Správne priradiť vyhľadávacie hity osobe pred jej použitím. Zintenzívnené opatrenia sú odvodené od osobitných stavov rizikového dlhu. Rozlišovať medzi hodnotením rizika a overovaním nahlasovaním. Vytvoriť rozhodovacie šablóny vrátane otázok komunikácie.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Zákazník spoločnosti s niekoľkými nevysvetliteľnými indíciami
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 4 hodiny tréningu.
Klasifikácia vedomostí 90 minút Cvičenie 135 minút Hodnotenie a prenos 15 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Poznámky môžu byť priradené a vážené Opatrenia a oznamovanie overovania osobitne Rozhodnutie a komunikácia sú jasne odôvodnené
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2