GwG pre banky: prax a riešenie prípadov
Plánovaný čas výcviku 4,5 hodiny Dodatočná skúška Dobrovoľné · plánované +45 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Objednať zákaznícky súbor a informačné zásoby Získate profil zákazníka, dokumenty o účasti, pohyby účtov a interné oznámenie. Z toho vyviniete plán auditu súvisiaci s prípadom, priradíte dostupné informácie k otázkam a určíte, aká spätná väzba je potrebná z iných bankových oblastí. Integrovať odpovede a nové platby Fakty dopĺňa odpoveď zákazníka, dodacie dokumenty a ďalšie pohyby účtov. Budete kontrolovať, ktoré odkazy sú vysvetlené, ktoré zostávajú otvorené a ktorá nová otázka vzniká; zmeny sú zdokumentované s odkazom na čas a ich príslušný informačný základ. Nastaviť výsledok a ďalšie monitorovanie Zlučujete vyšetrovanie, klasifikáciu rizík a samostatnú kontrolu v zrozumiteľnej dokumentácii. V hodnotení sa zohľadňuje udržateľnosť odôvodnenia, jasné zodpovednosti a zrozumiteľný prenos otvorených bodov do ďalšieho monitorovania zákazníkov.
Vaše vzdelávacie ciele
Pripojte profil zákazníka, zainteresované strany a údaje o transakciách v súbore. Hodnotiť spätnú väzbu z rôznych tímov zrozumiteľným spôsobom. Zohľadniť zmeny v situácii počas testu. Vrátiť výsledky a úlohy pre ďalšie monitorovanie.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Profil zákazníka, nový dôkaz o doručení a ďalšie platby
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 4,5 hodiny tréningu.
Klasifikácia vedomostí 60 minút Cvičenie 180 minút Hodnotenie a prenos 30 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Úplne zlúčené dokumenty a pokyny Preceňovanie zdokumentované zrozumiteľným spôsobom Výsledok a následné úlohy technicky odôvodnené
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2