GwG pre banky: komplexné preskúmanie
Plánovaný čas výcviku 5 hodín Dodatočná skúška Dobrovoľná · plánovaná +60 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Analyzovať platobné a kontrolné štruktúry Vytvárate vzťahy medzi zákazníkmi, spoločnosťami a platobnými stranami a priraďujete im existujúce dokumenty. Tento postup oddeľuje skutočné kontrolné informácie od čisto menových prepojení a skúma ekonomický kontext niekoľkých po sebe nasledujúcich transakcií. Skontrolujte vysvetlenia a zdroje proti sebe Porovnávate obchodné vyhlásenie s protichodnými informáciami a vyhľadávate vhodné oficiálne zdroje, ako aj dostupnú judikatúru. Týmto spôsobom overíte, či porovnávací prípad zodpovedá objektívne a ktoré predpoklady musia byť zdôvodnené pre prevod. Vyhotoviť odôvodnené celkové stanovisko Poskytujete stanovisko, ktoré kombinuje individuálne výsledky, rizikové predpoklady a otázku oznamovania diferencovaným spôsobom. Hodnotenie skúma protiargumenty, pretrvávajúcu neistotu a možné dôsledky pre prebiehajúce monitorovanie; všeobecné úsudky sa nahrádzajú zrozumiteľnými dôvodmi.
Vaše vzdelávacie ciele
V prípade členského štátu môže členský štát požadovať, aby členský štát mohol poskytovať informácie o svojich vlastných účtoch. Podnikateľské vysvetlenie a preukázané fakty dôsledne rozlišujú. Zvážte protiargumenty a vhodnú judikatúru pre nosnosť. Sformulovať obmedzené celkové hodnotenie s ďalším objasnením.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Platný obchod a nevysvetliteľné odklony
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 5 hodín tréningu.
Klasifikácia vedomostí 60 minút Cvičenie 210 minút Hodnotenie a prenos 30 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Štruktúry a vyhodnocované dôkazy Protipoložka a zdroje hodnotené udržateľným spôsobom Celkový výsledok vrátane vysledovateľných limitov
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2