GwG за банки: комплексна проверка
Планирано време за обучение 5 часа Допълнителна проверка · планиран доброволно +60 минути След като участва Сертификат за участие и участие на Badge
Това място ти отива ли?
За кого е това обучение?
Какво трябваше да вземеш?
Специфична добавена стойност
Това е, което правиш в това обучение.
Анализ на структурите за плащане и контрол Вие създавате връзки между клиенти, дружества и платци и им предоставяте наличните доказателства. Практиката разделя действителната информация за контрол от само поименни връзки и разглежда икономическата връзка между няколко последователни транзакции. Проверка на изявленията и източниците Сравняваш търговска декларация с друга информация и проучваш подходящи официални източници, както и наличната съдебна практика. По този начин проверяваш дали случаят е изчерпателен и какви допускания трябва да бъдат направени за прехвърлянето. Формулиране на обоснована обща позиция Създаваш становище, което свързва индивидуалните резултати, предположенията за риска и въпроса за докладване. Анализът разглежда контрааргументите, оставащата несигурност и възможните последици за текущото наблюдение, като се заместват общоприложимите решения с разбираеми мотиви.
Твоите цели в ученето
да бъдат свързани с източниците на информация за комплексни начини на плащане и контролни връзки. Бизнес обяснение и доказани факти се различават последователно. Контрааргументите и подходящата съдебна практика трябва да бъдат проверени за устойчивост. Трябва да се изготви ограничена цялостна оценка, която да включва по-нататъшни разяснения.
От знанието до каузата.
Пряко представителство и липса на деклариране
Упражненията ти.
Резултат от работата и доказателство за участие
Свързано е с твоя работен ден.
Планиран: 5 часа обучение, с възможност за приложение.
& Настройка 60 минути Упражнения 210 минути Прехвърляне 30 минути
Ти решаваш дали да направиш допълнителен тест.
Формат на изпитването
Задачата ти.
Това е, което има значение.
Структури и подкрепящи документи Недостатъчна позиция и източници Общ резултат, включително ограничения
Документация на резултатите от изпитването
Участието и одитът остават видими.
Правно основание и източници на компетентност за този етап
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2