GwG за банки: практика и решение
Планирано време за обучение 4,5 часа Допълнителна проверка Доброволец · планиран +45 минути След като участва Сертификат за участие и участие на Badge
Това място ти отива ли?
За кого е това обучение?
Какво трябваше да вземеш?
Специфична добавена стойност
Това е, което правиш в това обучение.
Подреждане на клиентското досие и информация Получаваш профил на клиент, документи за участие, движение на акаунта и вътрешна информация. Това ще ти помогне да разработиш план за одит, който ще включва информация, която е на разположение, и да определиш кои реакции са необходими от други области на банката. Създаване на отговори и нови плащания Отговор на клиента, документи за доставка и други движения на сметката допълват фактите. Вие проверявате какви указания ще бъдат обяснени, кои ще останат отворени и какъв нов въпрос ще възникне; промените ще бъдат документирани с времето и въз основа на тяхната информация. Задаване на резултат и по- нататъшно наблюдение В случай, че не е възможно да се направи оценка на риска, трябва да се направи отделна проверка на документацията. Оценката разглежда устойчивостта на обосновката, ясните отговорности и разбираемото прехвърляне на откритите въпроси към по-нататъшното наблюдение на клиентите.
Твоите цели в ученето
Свързвам профила на клиента, участниците и данните за сделката в даден файл. Осъществяване на обратна връзка от различни екипи. За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения: Изпращане на резултатите и задачи за по-нататъшно наблюдение.
От знанието до каузата.
Профил на клиента, нови доказателства за доставка и други плащания
Упражненията ти.
Резултат от работата и доказателство за участие
Свързано е с твоя работен ден.
Планирано: 4,5 часа обучение, с възможност за приложение.
& Настройка 60 минути Упражнения 180 минути Прехвърляне 30 минути
Ти решаваш дали да направиш допълнителен тест.
Формат на изпитването
Задачата ти.
Това е, което има значение.
Всички документи и инструкции са събрани Преоценки, документирани по логичен начин Резултат и последващи задачи, които са технически обосновани
Документация на резултатите от изпитването
Участието и одитът остават видими.
Правно основание и източници на компетентност за този етап
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2