GwG за банки: Професионални
Планирано време за обучение 4 Часове Допълнителна проверка Доброволец · планиран +45 минути След като участва Сертификат за участие и участие на Badge
Това място ти отива ли?
За кого е това обучение?
Какво трябваше да вземеш?
Специфична добавена стойност
Това е, което правиш в това обучение.
Отделно оценяване на различните бележки Вие работите върху възможно EPP име, неясна корпоративна връзка и необичайни плащания. Първо проверяваш самоличността и основата на всяка информация, след което изследваш нейното значение в цялостната картина на отношенията с клиента. Обосновка на мерките Приписваш конкретните характеристики на случаите, посочени в член 15 от GwG, и създаваш подходящи допълнителни разследвания. Средство, необходимо съгласие и интензивност на наблюдението се разглеждат като отделни въпроси и са свързани със съответните условия. Подготовка за проверка и комуникация Проверяваш условията на възможното съобщение и документираш контрааргументи и пропуски в информацията. В допълнение към съответната забрана за разпространение на информация, един образец за вземане на решения съчетава резултатите, отговорностите и последващите стъпки.
Твоите цели в ученето
Ще се опитам да разбера какво става. По-строгите мерки са резултат от наличието на конкретни рискови фактори. Да се разграничат рисковете и да се докладва. създаване на образци за вземане на решения, включително въпроси, свързани с комуникацията.
От знанието до каузата.
Фирма с няколко нерешени бележки
Упражненията ти.
Резултат от работата и доказателство за участие
Свързано е с твоя работен ден.
Планирано: 4 часа обучение, с възможност за приложение.
& Настройка 90 минути Упражнения 135 минути Прехвърляне 15 минути
Ти решаваш дали да направиш допълнителен тест.
Формат на изпитването
Задачата ти.
Това е, което има значение.
Указания, които могат да бъдат изпълнени и претеглени Мерки и проверка на източниците Решението и комуникацията са обосновани
Документация на резултатите от изпитването
Участието и одитът остават видими.
Правно основание и източници на компетентност за този етап
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2