GwG per le banche: prova complessa
Tempo di formazione previsto 5 ore Prova supplementare Progettata su base volontaria +60 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Analisi delle strutture di pagamento e di controllo Crea relazioni tra clienti, società e partecipanti ai pagamenti e assegna loro le prove disponibili. L'esercitazione separa le informazioni reali di controllo da semplici connessioni di nome e analizza il contesto economico di diverse transazioni successive. Verificare le dichiarazioni e le fonti Confrontate una dichiarazione commerciale con informazioni contrarie e fate ricerche su fonti ufficiali adeguate e sulla giurisprudenza disponibile. In questo caso, si verifica se il caso di confronto è appropriato e quali ipotesi dovrebbero essere confermate per il trasferimento. Formulare una posizione complessiva motivata Fai una dichiarazione che combina risultati individuali, ipotesi di rischio e domanda di segnalazione. La valutazione esamina argomenti controversi, l'incertezza e le possibili conseguenze per il monitoraggio continuo; le valutazioni globali sono sostituite da motivazioni comprensibili.
I tuoi obiettivi
Nel caso di uno Stato membro, uno Stato membro può richiedere che uno Stato membro possa fornire informazioni sui propri conti. Spiegazione commerciale e fatti comprovati distinguono in modo coerente. Esaminare argomenti controversi e la corretta giurisprudenza in materia di sostenibilità. formulare una valutazione globale limitata con ulteriori chiarimenti.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Commercio equo e solidale e deviazioni non dichiarate
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 5 ore di formazione.
Conoscenza 60 minuti Esercizio & Applicazione 210 minuti Valutazione e trasferimento 30 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Valutare con precisione le strutture e le prove Residenza e fonti riconosciute Risultati globali, compresi i limiti
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2