GwG per le banche: pratica e soluzione
Tempo di formazione previsto 4,5 ore Prova supplementare Volontariamente · pianificato +45 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Ordina la cartella e la nota Riceverai un profilo cliente, documenti di partecipazione, movimenti di conto e una nota interna. In questo modo, svilupperai un piano di controllo caso per caso, raccogli le informazioni disponibili alle domande e decidi quali feedback sono necessari ad altre aree bancarie. Inserisci risposte e nuovi pagamenti Una risposta del cliente, documenti di consegna e altri movimenti dei conti completano la situazione. Controllate quali indicazioni vengono spiegate, quali sono le nuove domande e i cambiamenti sono documentati con riferimento al tempo e alla loro base di informazioni. Imposta il risultato e il monitoraggio Riunisci l'indagine, la classificazione dei rischi e il controllo della segnalazione in una documentazione comprensibile. L'analisi esamina la sostenibilità della motivazione, le responsabilità chiare e il trasferimento di punti in sospeso verso l'ulteriore monitoraggio dei clienti.
I tuoi obiettivi
Collegare il profilo del cliente, le parti interessate e i dati di transazione in una cartella. Valutare le reazioni di vari gruppi in modo comprensibile. prendere in considerazione le modifiche dei fatti nel corso dell'indagine. Risultati e compiti per il monitoraggio successivo.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Profilo del cliente, nuove prove di consegna e altri pagamenti
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 4,5 ore di formazione.
Conoscenza 60 minuti Esercizio & Applicazione 180 minuti Valutazione e trasferimento 30 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Documentazione e note complete Revisioni documentate in modo comprensibile Risultato e compiti successivi
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2