GwG per le banche: Profi
Tempo di formazione previsto 4 ore Prova supplementare Volontariamente · pianificato +45 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Valutare separatamente le indicazioni Stai lavorando su una possibile sincronizzazione dei nomi PEP, un'inconfondibile connessione aziendale e pagamenti insoliti. In primo luogo, controlli l'identità e la base dei fatti di ogni indizio e poi ne analizzi il significato nell'insieme della relazione del cliente. Motivazioni Puoi assegnare specifiche caratteristiche dei fatti dell'articolo 15 GwG e sviluppare ulteriori indagini. L'origine, l'approvazione e l'intensità del controllo sono trattate come questioni distinte e collegate alle condizioni in questione. Preparazione dell'esame e della comunicazione Controllate i requisiti di una possibile segnalazione e documentate argomenti controversi e lacune di informazione. Un progetto di decisione combina i risultati, la competenza e le fasi successive; i contatti programmati vengono esaminati in aggiunta al divieto di comunicazione delle informazioni.
I tuoi obiettivi
Abbinare correttamente le ricerche prima di usare una persona. Misure rafforzate derivano da fatti concreti di rischio. Il controllo dei rischi e la verifica delle segnalazioni devono essere chiaramente distinti. Elaborare modelli decisionali, comprese le questioni di comunicazione.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Cliente aziendale con diverse indicazioni inspiegabili
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 4 ore di formazione. Con spazio per l'applicazione.
Conoscenza 90 minuti Esercizio & Applicazione 135 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
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Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Le istruzioni sono assegnate e ponderate Misure e audit separati relativi alle fonti Decisione e comunicazione
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2