GwG per le banche: avanzato
Tempo di formazione previsto 3,5 ore Prova supplementare Volontario · Progettata +30 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Leggi i modelli di pagamento nel contesto del cliente Stai guardando una sequenza di entrate e uscite insieme al modello di business documentato. Lo scopo del pagamento, il legame temporale e le imprese interessate sono descritti prima di distinguere eventuali dichiarazioni e le informazioni che restano da fornire. Verificare le prove e le dichiarazioni dei clienti Confronta le fatture, i dati di consegna e una risposta del cliente con i movimenti del conto. Esaminate la dichiarazione che è stata effettivamente fornita, il documento che riguarda un'altra operazione e la risposta che potrebbe colmare il divario di informazioni. Collegare l'indagine e la classificazione dei rischi Stai modificando i requisiti dei §§ 14 e 15 GwG e aggiungi loro le informazioni del caso. Nella nota di risultato, devi documentare l'indagine, la spiegazione e le questioni rimanenti, comprese le implicazioni per il monitoraggio continuo.
I tuoi obiettivi
Esaminare i pagamenti correlati in base al profilo del cliente. Sincronizzare le dichiarazioni con i documenti di transazione appropriati. Coniugare le ipotesi di rischio e le informazioni concrete. I risultati dell'indagine sono documentati per il monitoraggio continuo.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Commercio regionale e pagamenti transfrontalieri
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 3,5 ore di formazione.
Conoscenza 90 minuti Esercizio & Applicazione 105 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
I pagamenti e il contesto dei clienti Apprezzato il valore delle prove Risultati e ulteriori controlli giustificati
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2