GwG voor banken: Complexe case review
Geplande opleidingsperiode 5 uur Aanvullende test Vrijwillig · gepland +60 minuten Na deelname Deelnemingscertificaat en deelneming Badge
Past dit niveau bij jou?
Voor wie is de opleiding bedoeld?
Wat moest je meenemen?
Uw concrete toegevoegde waarde
Dat is wat je doet in deze opleiding.
Analyse van de betalings- en controlestructuren Je maakt relaties tussen klanten, bedrijven en betalingsdeelnemers en je geeft ze de beschikbare bewijsstukken. De oefening scheidt feitelijke controlegegevens van louter naambindingen en onderzoekt de economische samenhang van verschillende opeenvolgende transacties. Verklaringen en bronnen tegen elkaar onderzoeken Je vergelijkt een zakelijke verklaring met tegenstrijdige informatie en onderzoekt geschikte officiële bronnen en beschikbare rechtspraak. Hierbij ga je na of de schikking feitelijk past en welke veronderstellingen voor de overdracht moeten worden aangetoond. Een gemotiveerde algemene positie formuleren Jij stelt een advies op waarin individuele resultaten, risico-aannames en rapportagevragen worden gecombineerd. De evaluatie onderzoekt tegenargumenten, resterende onzekerheid en mogelijke gevolgen voor het permanente toezicht; forfaitaire algemene uitspraken worden vervangen door begrijpelijke motiveringen.
Jouw leerdoelen
In het geval van een lidstaat kan een lidstaat verlangen dat een lidstaat informatie over zijn eigen rekeningen kan verstrekken. Zakelijke verklaring en bewezen feiten consequent onderscheiden. Tegenargumenten en passende rechtspraak op duurzaamheid te toetsen. Een beperkte algehele beoordeling formuleren met verdere verduidelijking.
Van kennis tot gerechtvaardigde oplossing.
Plausible trading en niet-gedefinieerde omleidingen
Je oefening
Het resultaat en het bewijs van deelname
Het verband met je werkdag
Gepland: 5 uur training met ruimte voor gebruik.
Kennis 60 minuten Oefening & toepassing 210 minuten Evaluatie en overdracht 30 minuten
Je beslist of je nog een examen moet afleggen.
Testformaat
Jouw taak
Dit is van belang bij de evaluatie.
Structuur en bewijsstukken nauwkeurig geëvalueerd Tegenpositie en bronnen aanvaardbaar Algemeen resultaat, met inbegrip van grenzen, begrijpelijk
Documentatie van de testprestaties
Deelname en examenprestaties blijven zichtbaar.
Rechtsgronden en gespecialiseerde bronnen voor deze fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2