GwG voor banken: praktijk en valoplossing
Geplande opleidingsperiode 4,5 uur Aanvullende test Vrijwillig · gepland +45 minuten Na deelname Deelnemingscertificaat en deelneming Badge
Past dit niveau bij jou?
Voor wie is de opleiding bedoeld?
Wat moest je meenemen?
Uw concrete toegevoegde waarde
Dat is wat je doet in deze opleiding.
Klantendossier en inventaris Je krijgt een klantenprofiel, aandelendossiers, accounts en interne informatie. Hieruit ontvouwt u een auditplan op basis van gevallen, geeft u de beschikbare informatie aan en bepaalt u welke feedback van andere bankgebieden nodig is. Antwoorden en nieuwe betalingen Een antwoord van de klant, leveringsdocumenten en andere transacties vormen een aanvulling op de situatie. U onderzoekt welke aanwijzingen worden gegeven, welke open blijven en welke nieuwe vraag ontstaat; veranderingen worden gedocumenteerd met behulp van de tijd en hun informatiebasis. Het resultaat en de follow-up vaststellen Jij brengt onderzoek, risico-indeling en afzonderlijke rapportage in een begrijpelijke documentatie samen. In de evaluatie wordt gekeken naar de duurzaamheid van de motivering, de duidelijke verantwoordelijkheden en de begrijpelijke overdracht van open punten naar het verdere toezicht op de cliënt.
Jouw leerdoelen
Klantprofiel, stakeholders en transactiegegevens in een dossier. Beoordeling van de feedback van verschillende teams In de loop van het onderzoek wordt rekening gehouden met wijzigingen in de situatie. Het resultaat en de taken voor het verdere toezicht worden doorgegeven.
Van kennis tot gerechtvaardigde oplossing.
Klantprofiel, nieuwe leveringsdocumenten en verdere betalingen
Je oefening
Het resultaat en het bewijs van deelname
Het verband met je werkdag
Gepland: 4,5 uur training. Met ruimte voor gebruik.
Kennis 60 minuten Oefening & toepassing 180 minuten Evaluatie en overdracht 30 minuten
Je beslist of je nog een examen moet afleggen.
Testformaat
Jouw taak
Dit is van belang bij de evaluatie.
Documenten en instructies volledig samengevoegd Herwaarderingen op begrijpelijke wijze gedocumenteerd Resultaat en follow-up
Documentatie van de testprestaties
Deelname en examenprestaties blijven zichtbaar.
Rechtsgronden en gespecialiseerde bronnen voor deze fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2