GwG voor banken: Pro
Geplande opleidingsperiode 4 uur Aanvullende test Vrijwillig · gepland +45 minuten Na deelname Deelnemingscertificaat en deelneming Badge
Past dit niveau bij jou?
Voor wie is de opleiding bedoeld?
Wat moest je meenemen?
Uw concrete toegevoegde waarde
Dat is wat je doet in deze opleiding.
Verschillende aanwijzingen afzonderlijk beoordelen Je werkt aan een mogelijke PEP-vergelijking, een onduidelijke zakelijke verbinding en ongewone betalingen. Eerst ga je naar de identiteit en de feitenbasis van elke aanwijzing; daarna ga je naar de betekenis ervan in het algemene beeld van de relatie. Verdiepte maatregelen rechtvaardigen Jij bepaalt de specifieke feiten van § 15 GwG en ontwikkelt passende verdere onderzoeken. Middellange, noodzakelijke toestemming en intensiteit van het toezicht worden als afzonderlijke kwesties behandeld en gekoppeld aan de desbetreffende voorwaarden. Klaarmaken voor rapportage en communicatie U onderzoekt de voorwaarden voor een mogelijke melding en documenteert tegenargumenten en informatiegebreken. Een voorstel voor een beschikking combineert de resultaten, de bevoegdheden en de volgende stappen; de geplande contacten met klanten worden bovendien onderzocht aan de hand van het desbetreffende verbod op de verspreiding van informatie.
Jouw leerdoelen
De Voorzitter. - Aan de orde is het gecombineerd debat over: Meer maatregelen zijn gebaseerd op concrete risico's. Risicobeoordeling en rapportagecontrole op een begrijpelijke manier uit elkaar houden. De Voorzitter. - Aan de orde is het gecombineerd debat over:
Van kennis tot gerechtvaardigde oplossing.
Bedrijfskunde met meerdere niet-opgeloste aanwijzingen
Je oefening
Het resultaat en het bewijs van deelname
Het verband met je werkdag
Gepland: 4 uur training met ruimte voor gebruik.
Kennis 90 minuten Oefening & toepassing 135 minuten Evaluatie en overdracht 15 minuten
Je beslist of je nog een examen moet afleggen.
Testformaat
Jouw taak
Dit is van belang bij de evaluatie.
Aanwijzingen belastbaar toegewezen en gewogen Maatregelen en rapportage op basis van bronnen Beslissingen en communicaties begrijpelijk gemotiveerd
Documentatie van de testprestaties
Deelname en examenprestaties blijven zichtbaar.
Rechtsgronden en gespecialiseerde bronnen voor deze fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2