GwG voor banken: gevorderd
Geplande opleidingsperiode 3,5 uur Aanvullende test Vrijwillig · gepland +30 minuten Na deelname Deelnemingscertificaat en deelneming Badge
Past dit niveau bij jou?
Voor wie is de opleiding bedoeld?
Wat moest je meenemen?
Uw concrete toegevoegde waarde
Dat is wat je doet in deze opleiding.
Betaalpatronen in de context van de klant lezen Je bekijkt een reeks in- en uitgangen samen met het gedocumenteerde bedrijfsmodel. Betaaldoel, tijdslijn en betrokken ondernemingen worden beschreven voordat u mogelijke verklaringen en de resterende informatiebehoeften van elkaar afbakent. Bewijzen en verklaringen van cliënten controleren Je vergelijkt rekeningen, leveringsgegevens en een klantantwoord met de accountbewegingen. Daarbij onderzoekt u de werkelijke verklaring, het document dat betrekking heeft op een ander proces en welke vraag de cruciale informatiekloof kan dichten. Onderzoek en risico-indeling combineren U verwerkt de geselecteerde voorwaarden van §§ 14 en 15 GwG en ordneert hen de gevalsinformatie. In de conclusies wordt een document opgesteld waarin onderzoek, uitleg en resterende kwesties worden beschreven, met inbegrip van de gevolgen voor het verdere permanente toezicht.
Jouw leerdoelen
Onderzoek naar de samenhang van de betalingen aan de hand van het klantenprofiel. Vergelijk de verklaringen met passende transactiegegevens. Risico-aannames en concrete informatie op begrijpelijke wijze met elkaar verbinden. De resultaten van het onderzoek voor permanente bewaking documenteren.
Van kennis tot gerechtvaardigde oplossing.
Regionale handel en grensoverschrijdende betalingen
Je oefening
Het resultaat en het bewijs van deelname
Het verband met je werkdag
Gepland: 3,5 uur training met ruimte voor gebruik.
Kennis 90 minuten Oefening & toepassing 105 minuten Evaluatie en overdracht 15 minuten
Je beslist of je nog een examen moet afleggen.
Testformaat
Jouw taak
Dit is van belang bij de evaluatie.
Betalingen en klantencontext gezamenlijk onderzocht Bewijsstukken in hun hoedanigheid van verklaring Resultaat en verder toezicht begrijpelijk
Documentatie van de testprestaties
Deelname en examenprestaties blijven zichtbaar.
Rechtsgronden en gespecialiseerde bronnen voor deze fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2