GwG pour les avocats: Introduction
Temps de formation prévu 3 heures Essai supplémentaire Volontaire · 30 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Activité et qualité d’entité assujettie Vous comparez de brèves descriptions de missions de représentation en justice, de conseil en droit des sociétés et d’acquisition d’entreprises. À l’aide de la liste légale des activités, vous relevez les informations factuelles manquantes pour la qualification et les raisons pour lesquelles le seul titre professionnel ne remplace pas l’examen du cas concret. Le client et les parties prenantes Vous travaillez à partir d’une convention de mandat fictive, d’une procuration et d’un extrait de registre. Vous distinguez le donneur d’ordre, la personne qui agit et le bénéficiaire effectif, puis vous organisez les premières questions relatives à la collecte et à la vérification des informations. Confidentialité et transmission ordonnée Vous distinguez la vérification de la qualité d’entité assujettie des questions de secret professionnel de l’avocat et d’une éventuelle obligation de déclaration. Un exemple simple de cabinet montre les points à clarifier en interne et la manière de consigner les informations et les questions en suspens de façon traçable.
Vos objectifs
Placer la tâche spécifique sur le catalogue d'activités du GwG. Distinguer, dans l’exemple, le client, son représentant et le bénéficiaire effectif. Séparer les informations collectées des données vérifiées dans le dossier. Reconnaître le secret et les questions de notification comme des points d'audit distincts.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Achats d'entreprises avec le destinataire de la facture
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 3 heures de formation.
Savoir & classer 75 minutes Exercice 90 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Catalogue d'activités examiné au cas par cas Les rôles des parties prenantes sont distincts Défaut d'information et responsabilité
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1