GwG pour les avocats
Temps de formation prévu 3,5 heures Essai supplémentaire Volontaire · 30 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Comprenez la propriété et le contrôle Vous dessinez une structure de société à plusieurs niveaux sur la base d'un registre et d'une liste de clients. L'exercice associe l'examen des bénéficiaires effectifs à la question de savoir si les informations sont complètes, à jour et vérifiables par des documents appropriés. Comparer la finalité du mandat et le mode de paiement Vous faites face aux tâches confiées, à l'objectif de la transaction et au mode de paiement prévu. Différents contributeurs ou sociétés intermédiaires sont examinés à l'aide d'explications possibles; vous obtenez une réponse concrète à chaque écart restant. Étendue de l'audit Vous comparez des obligations générales, simplifiées et renforcées à certaines situations. En cas d'exercice, vous devez justifier les mesures envisagées et déterminer quelles informations sur le risque ou les preuves de la classification finale sont manquantes.
Vos objectifs
Fusionner les informations relatives à la propriété et au contrôle de plusieurs documents. Examiner les contradictions entre le mandat et le mode de paiement. Comparer, à partir du texte original, les conditions d’application des différentes obligations de vigilance. L'évaluation des risques doit être accompagnée d'une note claire.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Prix d'achat d'une autre société
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 3,5 heures de formation.
Savoir & classer 90 minutes Exercice 105 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Rapports de contrôle par source Mesures comportant des risques concrets Questions précises et prioritaires
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1