GwG per gli avvocati: Introduzione
Tempo di formazione previsto 3 ore Prova supplementare Volontario · Progettata +30 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Attività e responsabilità Confronta le brevi descrizioni degli ordini di rappresentanza, consulenza sociale e acquisto aziendale. Sulla base dell'elenco delle attività legali, sarete informati della mancanza di informazioni reali per l'assegnazione e del motivo per cui il titolo professionale non sostituisce l'esame specifico. Il cliente e le parti interessate Stai lavorando con un accordo di mandato fittizio, un mandato e un estratto del registro. Separate i committenti, le persone che vi si presentano e i beneficiari economici e ordinate le prime domande relative alla raccolta e al controllo delle informazioni. Riservatezza e trasmissione ordinata Dividono l'esame della proprietà obbligatoria di questioni di riservatezza e di possibili obblighi di comunicazione. Un semplice esempio di studio dimostra quali sono i punti che vengono chiariti internamente e come i dati e le domande in sospeso vengono registrati in modo comprensibile.
I tuoi obiettivi
Inserisci l'incarico specifico nel catalogo delle attività di GwG. Distingue il cliente, il rappresentante e il beneficiario nell'esempio. Separare le informazioni raccolte da quelle verificate nel fascicolo. Riconoscere la riservatezza e le questioni di notifica come punti di controllo indipendenti.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Acquisto di un'impresa con un destinatario esterno
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 3 ore di formazione.
Conoscenza 75 minuti Esercizio & Applicazione 90 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Controllo caso per caso Separazione dei ruoli Individuazione delle lacune e delle responsabilità
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1