GwG per gli avvocati: avanzato
Tempo di formazione previsto 3,5 ore Prova supplementare Volontario · Progettata +30 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Comprensione della proprietà e del controllo Stai rintracciando una struttura sociale a più livelli sulla base dei registri e delle informazioni fornite dai clienti. L'esercitazione combina l'esame dei beneficiari economici con la verifica della completezza, dell'attualità e dell'adeguatezza delle informazioni. Confrontare la finalità del mandato e la via di pagamento Affronterai l'attività, lo scopo della transazione e le modalità di pagamento previste. I diversi contribuenti o le società intermediarie sono esaminati in base a possibili spiegazioni; da ogni lacuna residua si sviluppa una risposta specifica e caso per caso. Documentazione dell'ambito di applicazione Confronta gli obblighi di diligenza generali, semplificati e rafforzati in determinati fatti. Per il caso dell'esercitazione, si devono prendere in considerazione le informazioni o le prove necessarie per la classificazione finale.
I tuoi obiettivi
raccogliere i dati relativi alla proprietà e al controllo da più documenti. Esaminare in modo mirato le contraddizioni tra la finalità del mandato e la modalità di pagamento. Confrontare i requisiti di adeguata verifica con il testo originale. Le domande e la valutazione dei rischi devono essere presentate in una nota comprensibile.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Pagamento del prezzo di acquisto da un'altra società
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 3,5 ore di formazione.
Conoscenza 90 minuti Esercizio & Applicazione 105 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Rapporti di controllo relativi alla fonte Misure che comportano rischi specifici Domande formulate con precisione e priorità
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1