GwG voor advocaten: inleiding
Geplande opleidingsperiode 3 uur Aanvullende test Vrijwillig · gepland +30 minuten Na deelname Deelnemingscertificaat en deelneming Badge
Past dit niveau bij jou?
Voor wie is de opleiding bedoeld?
Wat moest je meenemen?
Uw concrete toegevoegde waarde
Dat is wat je doet in deze opleiding.
Activiteit en hoedanigheid van meldingsplichtige entiteit Je vergelijkt korte orderbeschrijvingen van procesvertegenwoordiging, bedrijfsadvisering en zakelijke aankoop. Aan de hand van de lijst van wettelijke activiteiten kunt u vaststellen welke feitelijke informatie voor de indeling ontbreekt en waarom de beroepstitel alleen niet in de plaats komt van het concrete examen. Cliënt en belanghebbende partijen Je werkt met een fictieve opdrachtovereenkomst, een volmacht en een registeruittreksel. Daarbij onderscheid je de opdrachtgever, de optredende persoon en de uiteindelijk belanghebbende en orden je de eerste vragen over het verzamelen en verifiëren van gegevens. Vertrouwelijkheid en ordelijke verspreiding U maakt een onderscheid tussen het controleren van de hoedanigheid van meldingsplichtige entiteit en het onderzoeken van kwesties van vertrouwelijkheid en mogelijke rapportageverplichtingen. Een eenvoudig voorbeeld laat zien welke punten intern worden verduidelijkt en hoe informatie en open vragen op begrijpelijke wijze worden vastgelegd.
Jouw leerdoelen
De concrete opdracht in de activiteitencatalogus van de GwG opnemen. Een onderscheid maken tussen cliënt, vertegenwoordiger en economisch gerechtigde. De verkregen informatie moet worden gescheiden van de gecontroleerde gegevens in het dossier. Geheimhouding en rapportage als afzonderlijke controlepunten beschouwen.
Van kennis tot gerechtvaardigde oplossing.
Aankoop van een onderneming met een externe begunstigde
Je oefening
Het resultaat en het bewijs van deelname
Het verband met je werkdag
Gepland: 3 uur training met ruimte voor gebruik.
Kennis 75 minuten Oefening & toepassing 90 minuten Evaluatie en overdracht 15 minuten
Je beslist of je nog een examen moet afleggen.
Testformaat
Jouw taak
Dit is van belang bij de evaluatie.
Overzicht van de werkzaamheden per geval De rol van de partijen is duidelijk gescheiden Informatietekorten en verantwoordelijkheid
Documentatie van de testprestaties
Deelname en examenprestaties blijven zichtbaar.
Rechtsgronden en gespecialiseerde bronnen voor deze fase
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1