GwG para advogados: Avançado
Tempo de formação previsto 3.5 Horas Ensaio adicional voluntária · prevista +30 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Compreender a propriedade e o controlo Está a seguir uma estrutura corporativa de vários níveis com base nos registos e informações dos clientes. O exercício combina o exame das pessoas economicamente elegíveis com a questão de saber se as informações são completas, actualizadas e verificables por meio de documentos adequados. Comparação da finalidade e do modo de pagamento Você enfrenta a atividade encomendada, finalidade de transação e método de pagamento pretendido. Diferentes pagadores ou empresas intermédias são examinados com base em explicações possíveis; a partir de cada lacuna restante você desenvolve uma questão concreta, relacionada com o caso. Documentação do âmbito do exame Você compara a diligência geral, simplificada e aumentada em casos seleccionados. No caso do exercício, você justifica as medidas consideradas e determina quais informações ou provas de risco ainda estão ausentes para a classificação final.
Os seus objetivos de aprendizagem
Mergulhe informações sobre a propriedade e o controle de vários documentos. Investigar as contradições entre a finalidade do mandato e a forma como é pago. Comparar os requisitos das diferentes obrigações de diligência debida no texto original. Combinar consultas e avaliação de riscos em uma nota compreensível.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Pagamento do preço de compra de outra empresa
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Previsto: 3,5 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 90 minutos Exercício e aplicação 105 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Razões de controlo relacionadas com a fonte Medidas associadas a riscos concretos Perguntas formuladas com precisão e priorizações
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1