GwG pour les avocats: pratique et solution de cas
Temps de formation prévu 4,5 heures Essai supplémentaire Volontaire + 45 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Construire les actes législatifs Vous recevrez un mandat, des documents de registre, des pouvoirs et un plan de paiement. Tout d'abord, vous définissez les tâches confiées et définissez un plan d'audit qui rassemble les informations existantes, les éléments de preuve nécessaires et les responsabilités ouvertes à l'équipe du cabinet. Évaluer les changements Une nouvelle société de financement et une modification des instructions de paiement modifient la situation. Vous utilisez les données par ordre chronologique, vérifiez les estimations et les résultats obtenus jusqu'à présent, ainsi que ceux qui doivent être réexaminés. Note finale et remise Vous rassemblez les questions de soin, d'information et de communication dans le rapport final sans mélanger leurs différentes conditions. L'évaluation prend également en considération la traçabilité d'un autre avocat et l'exhaustivité des documents correspondants.
Vos objectifs
Lier la relation d'activité et l'examen des parties dans un dossier global. Nouvelles informations financières à attribuer aux étapes d'audit concernées. Créer une documentation de décision chronologique et par source. Les tâches restantes sont confiées avec compétence et justification.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Achats d'entreprises avec financement variable
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 4,5 heures de formation.
Savoir & classer 60 minutes Exercice 180 minutes Évaluation et transfert 30 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Voie d'essai complète et liée au mandat Changements traités Le résultat et les responsabilités
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1