GwG pour les assurances: introduction
Temps de formation prévu 3 heures Essai supplémentaire Volontaire · 30 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Déterminer le contexte du produit Vous comparez les descriptions de produits fictives et travaillez avec le cadre d'activité de l'article 2, paragraphe 1, point 7 GwG. Il explique pourquoi une formation pour les activités de vie et de capitalisation n'est pas traitée de manière forfaitaire par chaque police. Dissocier les rôles dans le contrat d'assurance Sur une demande, vous présentez clairement les preneurs d'assurance, la personne assurée, le bénéficiaire et le payeur. Les questions spécifiques concernant le bénéficiaire sont liées au VAG, sans que les mêmes noms ni les mêmes relations familiales soient remplacés par une déclaration claire. Collecte et traitement des données Vous assignez les données de demande et les documents fournis aux personnes concernées. L'absence d'informations est formulée et documentée comme des questions concrètes; l'exercice montre également comment la distribution, le service contractuel et les organismes de contrôle compétents peuvent réunir leurs informations de manière compréhensible.
Vos objectifs
Le cas de formation doit être classé dans le contexte du produit concerné. Il s'agit là d'un élément essentiel de la politique de l'Union. Dissocier les informations et les éléments de preuve par personne concernée. Indiquer les informations manquantes pour la vérification ultérieure du contrat.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Assurance vie avec plusieurs participants
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 3 heures de formation.
Savoir & classer 75 minutes Exercice 90 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Le contexte du produit Rôles clairement distincts Informations et besoins d'information présentés
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- VAG – Verpflichtete Unternehmen – § 52 VAG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG