GwG pour les assurances: examen de cas complexe
Temps de formation prévu 5 heures Essai supplémentaire Volontaire +60 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Analyser les rôles, les droits et les relations de paiement Vous créez un contrat exigeant avec des personnes morales, des paiements différents et des droits modifiés. Vous vous en tenirz au calendrier et vérifierez le rôle et le lien juridique décisifs pour chaque question. Comparer les déclarations et les sources Vous faites des déclarations familiales et économiques en face des preuves existantes. Les normes d'origine, les références officielles appropriées et la jurisprudence disponible sont examinées en ce qui concerne le produit, le rôle du contrat et l'époque; une simple similitude ne remplace pas une transmission motivée. Élaborer une évaluation globale différenciée Vous formulez deux évaluations possibles et expliquez leurs arguments les plus forts ainsi que les limites. L'avis final combine la compréhension des contrats, l'examen de la source et les questions d'information ouvertes avec une proposition concrète de poursuite du travail et la coordination interne nécessaire.
Vos objectifs
Il s'agit là d'un élément essentiel de la stratégie de Lisbonne. Les déclarations économiques sont pondérées sur la base de documents appropriés. Examiner les sources juridiques par référence aux produits et aux faits. Créer une position globale limitée avec des contre-arguments.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Société, membres de la famille et droits variables
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 5 heures de formation.
Savoir & classer 60 minutes Exercice 210 minutes Évaluation et transfert 30 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Le rôle du contrat et le temps sont analysés avec précision Preuves et contre-arguments pondérés Référence et limites de la conclusion
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG