GwG pour les assurances: pratique et solution de cas
Temps de formation prévu 4,5 heures Essai supplémentaire Volontaire + 45 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Construire l'acte de base Vous recevrez des documents de candidature, des informations sur les rôles et un certificat de contribution. Tout d'abord, vous clarifiez le contexte du produit, classez les personnes et développez un plan de vérification, les preuves disponibles ainsi que les questions pertinentes concernant le bénéficiaire. Suivre les changements Une contribution supplémentaire, un droit de référence modifié et une déclaration complémentaire modifient le processus. Vous documentez la personne qui joue le rôle à quel moment et quelle déclaration antérieure doit être complétée ou réexaminée. Fusionner l'examen des paiements Vous travaillez sur une demande de paiement ultérieure et mettez en relation les informations précédentes avec les données actuelles. Le résultat distingue les points éclaircis, les mesures supplémentaires et les éventuelles questions de notification; une évaluation détaillée examine la traçabilité de l'ensemble du traitement.
Vos objectifs
Lier la demande et l'historique du contrat dans un dossier cohérent. Mettre à jour les rôles et les preuves des modifications. Utiliser les résultats antérieurs pour l'examen ultérieur des paiements. Le résultat et les responsabilités sont transmis entre les domaines.
Du savoir à la solution de cas fondée.
De la demande au bénéficiaire modifié
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 4,5 heures de formation.
Savoir & classer 60 minutes Exercice 180 minutes Évaluation et transfert 30 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Produit, roulettes et parcours enregistrés de manière cohérente Modifications et éléments de preuve traités Résultat et tâches de suivi clairement documentées
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG