GwG pour les assurances:
Temps de formation prévu 4 heures Essai supplémentaire Volontaire + 45 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Examiner l'ensemble du contrat Vous examinez le montant des cotisations, les modifications apportées aux participants, la demande de résiliation et le mode de paiement prévu. Pour chaque indice, vous cherchez d'abord une base de faits compréhensible et des explications factuelles possibles avant de formuler les besoins en matière d'enquête. Examiner les rôles et les risques particuliers Vous traitez des questions relatives à l'identification, à l'éligibilité et à une éventuelle référence PEP à partir des textes GwG et VAG pertinents. Vous distinguez les rôles des personnes, le point de rattachement légal et la nécessité d'un examen plus approfondi. Préparation de la décision et de la communication Vous rassemblez les conclusions dans une note destinée à l'organisme compétent et vérifiez séparément une éventuelle question de notification. Les contacts prévus avec les preneurs d'assurance ou les intermédiaires sont examinés sur la base de leurs caractéristiques; des tâches ouvertes et des responsabilités internes restent visibles.
Vos objectifs
Évaluer les modifications du contrat et les demandes de paiement dans le temps. Trier les questions de vérification GwG et VAG selon le bon rôle. Pour commencer, éclaircir les éventuelles références PEP en fonction des personnes et de la source. Créer un modèle de décision et de communication différencié.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Dénonciation anticipée et nouveau compte de paiement
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 4 heures de formation.
Savoir & classer 90 minutes Exercice 135 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Rouleaux et indications susceptibles d'être exposés Housses GwG et VAG affectées de manière appropriée Les mesures et les besoins de décision
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG