GwG per le assicurazioni: prova complessa
Tempo di formazione previsto 5 ore Prova supplementare Progettata su base volontaria +60 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
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A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Analisi dei ruoli, dei diritti e dei rapporti di pagamento Stai formando un contratto impegnativo con le persone giuridiche, i contribuenti diversi e le richieste modificate. A questo proposito, tenete conto del tempo e del ruolo e del punto di riferimento giuridico della questione. Confronta criticamente le spiegazioni e le fonti Fai delle dichiarazioni familiari ed economiche alle prove disponibili. Le norme originali, gli opportuni riferimenti ufficiali e la giurisprudenza disponibile sono esaminati in relazione al prodotto, al ruolo del contratto e alla data; una semplice somiglianza non sostituisce un trasferimento fondato. Elaborare una valutazione globale differenziata Stai formulando due possibili valutazioni e spiegando i loro argomenti più forti e i loro limiti. Il parere finale combina la comprensione del contratto, l'esame delle fonti e le questioni di segnalazione aperte con una proposta specifica per il proseguimento dell'attività tecnica e la necessaria concertazione interna.
I tuoi obiettivi
I complessi ruoli e i diritti contrattuali sono legati al tempo. Le dichiarazioni economiche devono essere pesate sulla base di documenti adeguati. Verificare le fonti giuridiche in base al prodotto e ai fatti. Una posizione globale limitata è basata su argomenti controversi.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Società, familiari e diritti cambianti
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 5 ore di formazione.
Conoscenza 60 minuti Esercizio & Applicazione 210 minuti Valutazione e trasferimento 30 minuti
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Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Analisi precisa dei ruoli contrattuali e del tempo Elementi di prova e argomenti controversi ponderati in modo comprensibile Riferimento alla fonte e limiti della conclusione
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG