GwG per le assicurazioni: pratica e soluzione
Tempo di formazione previsto 4,5 ore Prova supplementare Volontariamente · pianificato +45 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Costruire la cartella di partenza Riceverai i documenti di domanda, le informazioni sui ruoli e la prova del contributo. In primo luogo, chiarisci il contesto del prodotto, organizzi le persone e sviluppi un piano di prova, le prove disponibili e le domande relative al beneficiario. Segui i cambiamenti nella cronologia Un contributo supplementare, un diritto di opzione modificato e una dichiarazione complementare modificano la procedura. Stai documentando la persona che ha il ruolo in quel momento e la dichiarazione precedente che deve essere completata o riconsiderata. Riunire il controllo dei pagamenti Stai elaborando un'ulteriore richiesta di pagamento e stai combinando i precedenti risultati con i dati attuali. Il risultato è una distinzione tra i punti chiari, le misure supplementari e le possibili domande di notifica; un'analisi dettagliata esamina la tracciabilità dell'intero processo.
I tuoi obiettivi
Connettere la storia dell'applicazione e del contratto in un file coerente. Tenere aggiornati i ruoli delle persone e gli elementi di prova in caso di modifiche. Usare le conoscenze precedenti per l'esame successivo dei pagamenti. I risultati e le responsabilità tra i vari settori sono comprensibili.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Dalla domanda al beneficiario modificato
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 4,5 ore di formazione.
Conoscenza 60 minuti Esercizio & Applicazione 180 minuti Valutazione e trasferimento 30 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Prodotto, rotoli e cronologia raccolti in modo coerente Modifiche e prove trattate in modo comprensibile Risultati e compiti di follow-up chiaramente documentati
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG