GwG per le assicurazioni: Profi
Tempo di formazione previsto 4 ore Prova supplementare Volontariamente · pianificato +45 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Esaminare l'intero ciclo del contratto Considera l'importo dei contributi, le modifiche apportate alle parti interessate, le richieste di licenziamento e il metodo di pagamento previsto. Per ogni informazione cercate prima di fare un'ulteriore analisi. Verificare i ruoli e i rischi specifici Stai trattando domande sull'identificazione, l'autorizzazione di riferimento e un possibile riferimento PEP utilizzando i pertinenti testi GwG e VAG. In questo caso, si distinguono i ruoli personali, il punto di collegamento legale e l'ulteriore esame necessario; si risolve in primo luogo una semplice sequenza di nomi. Preparazione della decisione e della comunicazione Raccogliete i risultati in una nota per l'organismo competente e esaminate separatamente una possibile domanda di dichiarazione. I contatti programmati con i contraenti o gli intermediari sono esaminati in funzione delle loro esigenze e restano visibili le responsabilità aperte e interne.
I tuoi obiettivi
Valutare le modifiche del contratto e le richieste di pagamento nel tempo. Assegnare le domande di prova GwG e VAG ai ruoli giusti. Le eventuali istruzioni PEP devono essere prima chiarite in base alle persone e alle fonti. Creare un modello decisionale e di comunicazione differenziato.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Denuncia anticipata e nuovo conto di pagamento
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 4 ore di formazione. Con spazio per l'applicazione.
Conoscenza 90 minuti Esercizio & Applicazione 135 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Rotoli e indicazioni delimitabili Coperture GwG e VAG assegnate in modo appropriato Misure da adottare e necessità di decisione
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG