GwG para seguros: práctica y solución de casos
Tiempo de entrenamiento previsto 4,5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +45 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Construir el acto de partida Recibirás la documentación de solicitud, los papeles y una prueba de contribución. En primer lugar, aclaras el contexto del producto, organizas a las personas y desarrollas un plan de ensayo, las pruebas existentes y las cuestiones pertinentes relacionadas con el derecho de referencia. Seguimiento de los cambios Una contribución adicional, un derecho de referencia modificado y una declaración complementaria alteran el proceso. Tú documentas el papel que desempeña la persona en qué momento y qué declaración anterior debe completarse o revisarse. Combinar la auditoría de los pagos Estás trabajando en una solicitud de pago posterior y recopilando información anterior con los datos actuales. El resultado distingue los puntos claros, las medidas adicionales y las posibles cuestiones de notificación; una evaluación explicada examina la trazabilidad de todo el proceso.
Sus objetivos de aprendizaje
Conectar el historial de la solicitud y el contrato en un archivo consistente. Mantener actualizado el papel de las personas y las pruebas en caso de cambios. Aprovechar los conocimientos previos para el examen posterior de los pagos. El resultado y las responsabilidades entre los ámbitos.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Desde la solicitud hasta el beneficiario modificado
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 4,5 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 60 minutos Ejercicio y aplicación 180 minutos Evaluación y transferencia 30 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Producto, roles y historiales registrados de manera coherente Cambios y pruebas tratados de manera comprensible Resultados y tareas de seguimiento claramente documentadas
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG