AMLR para los bancos: Introducción
Tiempo de entrenamiento previsto 3 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +30 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Entrar en el marco europeo Comparas la base alemana con el futuro marco de auditoría AMLR. La distinción entre la entrada en vigor y la fecha de aplicación general, el 10. Julio de 2027 se practica en dos ocasiones. La preparación y la aplicación efectiva permanecen explícitamente separadas. Comprender al cliente tras la solicitud Usted ordena a los solicitantes, representantes y propietarios efectivos a un caso privado o corporativo. A continuación, formula preguntas sobre la relación comercial y las actividades previstas para que la recogida de datos tenga un vínculo razonable con la actividad bancaria. De la ficha a la relación actual del cliente Estás vinculando un perfil de cliente simple con los pagos posteriores. El ejercicio distingue hechos conocidos, expectativas plausibles y desviaciones aún sin resolver. Estás documentando qué pregunta podría realmente aclarar una pista y cuándo es útil una entrega profesional.
Sus objetivos de aprendizaje
En la actualidad, el nivel de auditoría y la futura aplicación AMLR son diferentes. Asignar los roles a los clientes de forma comprensible. El objetivo de la relación comercial y las actividades previstas. Envío de información objetiva al encargado.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Nuevo cliente con operaciones en el extranjero
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 3 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 75 minutos Ejercicio y aplicación 90 minutos Evaluación y transferencia 15 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Situación jurídica clara Roles correctamente separados Preguntas relacionadas con el negocio
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kreditinstitute als Verpflichtete – Art. 3 Nr. 1 in Verbindung mit Art. 2 Abs. 1 Nr. 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Anlässe und Inhalt der Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden – Art. 19 Abs. 1; Art. 20 Abs. 1, 2 und 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Zweck und angestrebte Art einer Geschäftsbeziehung – Art. 25 Buchst. a bis e
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung – Art. 26 Abs. 1 bis 3
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG