AMLR para los bancos:
Tiempo de entrenamiento previsto 3,5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +30 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Datos de identidad y representación Tú compruebas las pruebas que se refieren a una persona jurídica y a su representante. Trabajas en las normas AMLR seleccionadas, en el alcance de los datos, en la fuente y en el momento de la verificación. La documentación incompleta o vencida se documenta como tareas concretas de tratamiento. Verificar la propiedad y el control en la red de clientes Dibujas varios niveles de participación y buscas derechos especiales de decisión. Un caso con exactamente el 25 por ciento es tratado por separado bajo la base alemana y la barra de medida futura AMLR. En este caso, el control se mantiene visible al lado de la observación contable. Refugios de origen y motivos de la prueba Comparas los datos del registro, la declaración del cliente y el contrato social. Las desviaciones se clasifican por origen y fecha. Además, estás buscando una posible nota PEP sin considerar ya una coincidencia de nombres como un estado determinado o como una clasificación final del riesgo.
Sus objetivos de aprendizaje
la identidad, la representación y la propiedad con los documentos justificativos adecuados. Las cuentas de participación son comprensibles. Examinar los derechos de control independientemente de la cuota. Desviación del registro y posibles avisos de PEP.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Múltiples cadenas de participación y una reserva especial
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 3,5 horas de entrenamiento, con espacio para uso.
& Clasificación 90 minutos Ejercicio y aplicación 105 minutos Evaluación y transferencia 15 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Estructura Verificación autónoma Documentos de apoyo
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG