AMLR para bancos: profesional
Tiempo de entrenamiento previsto 4 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +45 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Combinar tareas individuales y de grupo Estás investigando los papeles de una empresa matriz, un banco filial y una sucursal. En el texto original de AMLR, usted está trabajando para responder a las preguntas sobre la evaluación del riesgo en todo el grupo, los procedimientos internos y el intercambio de información en el proyecto de transición. Distinguir la ayuda externa Comparas la externalización de un servicio técnico con la utilización de otro. Un ejemplo de proceso muestra por qué la denominación del contrato y la actividad real pueden variar. Estás desarrollando preguntas concretas sobre la responsabilidad, el acceso a los datos y el control de resultados. Controlar las decisiones técnicas Estás asociando una clasificación de riesgos con los datos utilizados, la medida adoptada y la liberación correspondiente. La información, las actualizaciones y la escalada de conocimientos técnicos se diseñarán de manera comprensible. La documentación también debe llevar un cambio de encargado.
Sus objetivos de aprendizaje
Hacer visible por separado el nivel de cliente y grupo en el proceso. Las condiciones de trabajo son diferentes según su función real. • la creación de una base de datos y la puesta en común de datos. Establecer un plan de transición justificado con resultados verificables.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Plataforma central KYC, decisión descentralizada del cliente
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 4 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 90 minutos Ejercicio y aplicación 135 minutos Evaluación y transferencia 15 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Niveles y tareas separadas Servicios externos correctamente clasificados Controles y liberaciones
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG