AMLR para los bancos: práctica y resolución de casos
Tiempo de entrenamiento previsto 4,5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +45 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Crear un perfil de salida comprensible Estás evaluando una solicitud de cliente, documentación del propietario y una descripción del modelo empresarial. Los pagos previstos se documentan con fuentes y supuestos abiertos. Un proceso de comparación por separado muestra qué pasos deben prepararse para la futura aplicación AMLR. Examinar las instrucciones de transacción Recibirás pagos, facturas y documentos de entrega seleccionados. La tramitación asigna cualquier desviación a una situación concreta. Se contrastan varias posibles explicaciones antes de elegir una pregunta o de justificar una transmisión profesional. Incluir nuevos conocimientos en el expediente general Una respuesta del cliente aclara parte de las operaciones y modifica al mismo tiempo el perfil de negocio previsto. Actualizas los resultados, explicas las preguntas que quedan y documentas la siguiente acción. La evaluación compara soluciones comprensibles y fracturas típicas en la pista de ensayo.
Sus objetivos de aprendizaje
El perfil de los clientes y el examen de las transacciones tienen sentido. Trabajar con hechos concretos en lugar de conjeturas generales. Recuperar nuevas respuestas a las observaciones ya realizadas. Crear una nota completa y comprensible de los resultados.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Operaciones de importación con un beneficiario distinto
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 4,5 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 60 minutos Ejercicio y aplicación 180 minutos Evaluación y transferencia 30 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Perfil y operaciones relacionadas Nuevas pruebas debidamente ponderadas Resultado plenamente justificado
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Anlässe und Inhalt der Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden – Art. 19 Abs. 1; Art. 20 Abs. 1, 2 und 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Zweck und angestrebte Art einer Geschäftsbeziehung – Art. 25 Buchst. a bis e
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung – Art. 26 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 34 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung und Bewertung von Verdachtsfällen – Art. 69 Abs. 1 und 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2