AMLR para bancos: examen de casos complejo
Tiempo de entrenamiento previsto 5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +60 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Reconstruir relaciones y fuentes de información Representas una entidad de terceros países, su estructura de clientes y los medios de pago previstos. La información comercial, los informes de auditoría y las declaraciones abiertas se clasifican según su origen. En este contexto, se aclara la información relativa al propio banco y a las operaciones de transmisión. Combinar diferentes requisitos de ensayo Trabajas con las normas AMLR sobre las relaciones bancarias transfronterizas, riesgos elevados y contramedidas. Mantienes la hora de la prueba. Los factores de riesgo generales se diferencian de las medidas concretas y las cuestiones de sanción independientes. Desarrollar una decisión con argumentos en contra Comparas varias opciones de acción y compruebas qué información adicional cambiaría la evaluación. La propuesta de decisión también aborda las posibles cuestiones de notificación y los límites de la transmisión de información. Para los asuntos pendientes, estás desarrollando una vía de investigación y clarificación.
Sus objetivos de aprendizaje
Relaciones bancarias internacionales por funciones y fuentes de información. Combinar los requisitos específicos en función de las fuentes. Evaluar las opciones de actuación con circunstancias gravosas y atenuantes. Crear un proyecto de decisión con incertidumbres claramente identificadas.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Banco de terceros países con estructuras de clientes que solo son parcialmente comprensibles
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 5 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 60 minutos Ejercicio y aplicación 210 minutos Evaluación y transferencia 30 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Requisitos específicos Opciones equilibradas Inseguridad y fuentes transparentes
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Grenzüberschreitende Korrespondenzbankbeziehungen – Art. 36, insbesondere Unterabsatz 1 Buchst. a bis e und Unterabsatz 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 34 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gegenmaßnahmen bei Bedrohungen von außerhalb der Union – Art. 35, insbesondere Eingangssatz und Buchst. a und b
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung und Bewertung von Verdachtsfällen – Art. 69 Abs. 1 und 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verbot der Informationsweitergabe – Art. 73 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2