AMLR за банки: напреднали
Планирано време за обучение 3.5 Часови часове Допълнителна проверка Доброволец · планиран +30 минути След като участва Сертификат за участие и участие на Badge
Това място ти отива ли?
За кого е това обучение?
Какво трябваше да вземеш?
Специфична добавена стойност
Това е, което правиш в това обучение.
Удостоверяване на самоличността и представителство Проверяваш доказателствата, свързани с юридическото лице и неговия представител. На избраните правила на AMLR ще намерите набор от данни, източник на данни и време за проверка. Непълните или изтекли документи се документират като конкретни задачи по обработване. Проверка на собствеността и контрола на корпоративните клиенти Нарисувай няколко нива на участие и изследвай специални права за вземане на решения. Един случай с точно 25 процента се обработва отделно под германския изход и бъдещия AMLR мащаб. Изпитването за проверка остава видимо в допълнение към изчисленото. Обяснение на възраженията на източниците и основанията за тях Сравняваш данните, декларацията на клиента и договора. Разликите се подреждат по източник и дата. Освен това, без вече да се счита за установено съвпадение на името или като окончателно определяне на риска, ще се потърси възможно съобщение от PEP.
Твоите цели в ученето
Обвързване на самоличност, представителство и собственост със съответните документи. да бъдат разбираеми в сметките за дялови участия. да разследват правата за контрол, независимо от дадена квота. Разяснете подробно отклоненията в регистъра и възможните признаци на ПЕП.
От знанието до каузата.
Няколко вериги за участие и специално споразумение
Упражненията ти.
Резултат от работата и доказателство за участие
Свързано е с твоя работен ден.
Планирано: 3,5 часа обучение, с възможност за приложение.
& Настройка 90 минути Упражнения 105 минути Прехвърляне 15 минути
Ти решаваш дали да направиш допълнителен тест.
Формат на изпитването
Задачата ти.
Това е, което има значение.
Структурно представяне Изпитването се провежда самостоятелно Удостоверяване
Документация на резултатите от изпитването
Участието и одитът остават видими.
Правно основание и източници на компетентност за този етап
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG