AMLR за банки: Професионални
Планирано време за обучение 4 Часове Допълнителна проверка Доброволец · планиран +45 минути След като участва Сертификат за участие и участие на Badge
Това място ти отива ли?
За кого е това обучение?
Какво трябваше да вземеш?
Специфична добавена стойност
Това е, което правиш в това обучение.
Свързване на индивидуални и групови задачи Проверяваш ролите на една компания-майка, една дъщерна банка и един клон. В оригиналния текст на AMLR ще откриете отговорите на въпросите, свързани с цялостната оценка на риска, вътрешните процедури и обмена на информация в проекта за преход. Разлика в външното подпомагане Сравняваш възлагането на техническа работа с използването на друг. Пример за това е причината за разпадането на името на договора и действителната дейност. Създаваш конкретни въпроси относно отговорността, достъпа до данни и контрола на резултатите. Изготвяне на технически решения, подлежащи на проверка Свързваш риска с използваните данни, предприетите действия и съответното освобождаване. За непълна информация, актуализации и технически ескалации ще бъдат разработени разбираеми прехвърляния. В документацията трябва да има и смяна на персонала.
Твоите цели в ученето
В процеса трябва да се наблюдава отделно ниво на клиента и групата. Разграничаване на външните показатели според тяхната реална задача. Свързване на техническо решение, база данни и освобождаване. да изготви обоснован план за преход с проверими резултати.
От знанието до каузата.
Централна платформа KYC, децентрализирано решение на клиента
Упражненията ти.
Резултат от работата и доказателство за участие
Свързано е с твоя работен ден.
Планирано: 4 часа обучение, с възможност за приложение.
& Настройка 90 минути Упражнения 135 минути Прехвърляне 15 минути
Ти решаваш дали да направиш допълнителен тест.
Формат на изпитването
Задачата ти.
Това е, което има значение.
Нива и задачи отделно Външните услуги са правилно определени Контрол и освобождаване от отговорност
Документация на резултатите от изпитването
Участието и одитът остават видими.
Правно основание и източници на компетентност за този етап
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG