AMLR για τις τράπεζες: προχωρημένες
Προβλεπόμενος χρόνος κατάρτισης 3,5 ώρες Συμπληρωματική δοκιμή Εθελοντικά · προγραμματιζόμενα +30 λεπτά Μετά τη συμμετοχή Πιστοποιητικό συμμετοχής και συμμετοχή Badge
Σου ταιριάζει αυτό το στάδιο;
Ποιος είναι ο σκοπός της εκπαίδευσης;
Τι να φέρεις;
Η συγκεκριμένη προστιθέμενη αξία σας
Θα το χειριστείς αυτό σε αυτή την εκπαίδευση.
Αποδεικτικά στοιχεία ταυτότητας Εξετάζεις τα αποδεικτικά στοιχεία που αφορούν ένα νομικό πρόσωπο και τους εκπροσώπους του. Επεξεργαστείτε τους επιλεγμένους κανόνες του AMLR για το μέγεθος των δεδομένων, την πηγή και το χρονοδιάγραμμα ελέγχου. Τα έγγραφα που δεν είναι πλήρη ή έχουν λήξει τεκμηριώνονται ως συγκεκριμένα καθήκοντα επεξεργασίας. Έλεγχος της ιδιοκτησίας και του ελέγχου των πελατών Υπογράφετε διάφορα επίπεδα συμμετοχής και διερευνάτε ειδικά δικαιώματα λήψης αποφάσεων. Μια υπόθεση με ακριβώς 25 τοις εκατό θα αντιμετωπιστεί χωριστά από τη γερμανική βάση και τη μελλοντική μονάδα μέτρησης του AMLR. Ο έλεγχος αυτός παραμένει ορατός παράλληλα με την κατασκευή του. Διευκρίνιση των αντιφάσεων και των αιτιολογικών σκέψεων της δοκιμής Συγκρίνεις τα αρχεία, τη δήλωση των πελατών και το εταιρικό συμβόλαιο. Οι αποκλίσεις ταξινομούνται κατά πηγή και ημερομηνία. Επισυνάψτε μια πιθανή ένδειξη PEP, χωρίς να έχετε ήδη λάβει υπόψη την κατάσταση ή τον τελικό χαρακτηρισμό κινδύνου.
Οι Στόχοι Μαθήματος
Συνδυάζοντας την ταυτότητα, την εκπροσώπηση και την ιδιοκτησία με κατάλληλα αποδεικτικά στοιχεία. Οι λογαριασμοί συμμετοχής είναι σαφείς. Εξετάστε τα δικαιώματα ελέγχου ανεξάρτητα από την ποσόστωση. Να παρέχονται συγκεκριμένες πληροφορίες σχετικά με τις αποκλίσεις των μητρώων και τις πιθανές ενδείξεις PEP.
Από τη γνώση της υπόθεσης.
Πολλαπλές αλυσίδες συμμετοχής και ειδική επιφύλαξη συναίνεσης
Η άσκηση σου
Το αποτέλεσμα της εργασίας σας και το πιστοποιητικό συμμετοχής σας
Η σχέση σας με την καθημερινή εργασία
Σχεδιασμένος: 3,5 ώρες εκπαίδευσης, με χώρο εφαρμογής.
& Ταξινόμηση 90 λεπτά & Άσκηση 105 λεπτά Αξιολόγηση 15 λεπτά
Εσύ αποφασίζεις αν θα κάνεις κι άλλη δοκιμασία.
Μορφή δοκιμής
Η Αποστολή Σας
Αυτό είναι σημαντικό για την αξιολόγηση
Κατανόηση της δομής Έλεγχος Τεχνικά στοιχεία
Τεκμηρίωση των επιδόσεων δοκιμής
Η συμμετοχή και οι επιδόσεις του ελέγχου παραμένουν εμφανείς.
Νομική βάση και ειδικές πηγές για το στάδιο αυτό
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG