AMLR για τράπεζες: επαγγελματίας
Προβλεπόμενος χρόνος κατάρτισης 4 ώρες Συμπληρωματική δοκιμή Εθελοντικά · προγραμματιζόμενα +45 λεπτά Μετά τη συμμετοχή Πιστοποιητικό συμμετοχής και συμμετοχή Badge
Σου ταιριάζει αυτό το στάδιο;
Ποιος είναι ο σκοπός της εκπαίδευσης;
Τι να φέρεις;
Η συγκεκριμένη προστιθέμενη αξία σας
Θα το χειριστείς αυτό σε αυτή την εκπαίδευση.
Σύνδεση καθηκόντων σε επίπεδο ομάδας Ψάχνεις τους ρόλους μιας μητρικής εταιρείας, μιας θυγατρικής τράπεζας και ενός υποκαταστήματος. Στο αρχικό κείμενο του AMLR, θα αναφέρετε τις ερωτήσεις που πρέπει να απαντηθούν σχετικά με την αξιολόγηση κινδύνου ανά ομάδα, τις εσωτερικές διαδικασίες και την ανταλλαγή πληροφοριών στο σχέδιο μετάβασης. Διαφοροποίηση της εξωτερικής βοήθειας Συγκρίνεις την εξωτερική ανάθεση μιας τεχνικής υπηρεσίας με τη χρήση άλλου υπόχρεου. Ένα παράδειγμα της διαδικασίας δείχνει τους λόγους για τους οποίους η ονομασία της σύμβασης και η πραγματική δραστηριότητα μπορούν να διαλυθούν. Αναπτύσσεις συγκεκριμένες ερωτήσεις σχετικά με την ευθύνη, την πρόσβαση στα δεδομένα και τον τεχνικό έλεγχο των αποτελεσμάτων. Έλεγχος των αποφάσεων Συνδυάζεις την κατάταξη κινδύνου με τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται, το μέτρο που έχει ληφθεί και την αρμόδια αποδέσμευση. Για τις ελλιπείς πληροφορίες, τις επικαιροποιήσεις και την τεχνική κλιμάκωση, σχεδιάζονται κατανοητές παραδόσεις. Η τεκμηρίωση θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνει την αλλαγή του χειριστή.
Οι Στόχοι Μαθήματος
Να είναι ορατοί σε επίπεδο πελάτη και ομάδας στη διαδικασία. να διαφοροποιήσουν τις εξωτερικές επιδόσεις ανάλογα με την πραγματική αποστολή τους. Τεχνική απόφαση, βάση δεδομένων και απελευθέρωση. Να καταρτιστεί αιτιολογημένο σχέδιο μετάβασης με επαληθεύσιμα αποτελέσματα.
Από τη γνώση της υπόθεσης.
Κεντρική πλατφόρμα KYC, αποκεντρωμένη επιλογή πελατών
Η άσκηση σου
Το αποτέλεσμα της εργασίας σας και το πιστοποιητικό συμμετοχής σας
Η σχέση σας με την καθημερινή εργασία
Σχεδιασμένος: 4 ώρες εκπαίδευσης, με χώρο εφαρμογής.
& Ταξινόμηση 90 λεπτά & Άσκηση 135 λεπτά Αξιολόγηση 15 λεπτά
Εσύ αποφασίζεις αν θα κάνεις κι άλλη δοκιμασία.
Μορφή δοκιμής
Η Αποστολή Σας
Αυτό είναι σημαντικό για την αξιολόγηση
Διαχωρισμός επιπέδων και καθηκόντων Οι εξωτερικές υπηρεσίες είναι κατάλληλα ταξινομημένες Κατανόηση των ελέγχων και των αποδεσμεύσεων
Τεκμηρίωση των επιδόσεων δοκιμής
Η συμμετοχή και οι επιδόσεις του ελέγχου παραμένουν εμφανείς.
Νομική βάση και ειδικές πηγές για το στάδιο αυτό
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG