AMLR pankadele: edasijõudnud
Kavandatud koolitusaeg 3, 5 tundi Lisakatse Vabatahtlikud · +30 minutit Osalemise järel Osalemissertifikaat ja osalemissertifikaat Badge
Kas see tase sobib sulle?
Kellele see koolitus mõeldud on?
Mida sa pidid tooma?
Sinu konkreetne lisandväärtus
Sa tegeled sellega selles väljaõppes.
Identiteet ja esindamine Kontrollid, millised dokumendid on seotud juriidilise isiku ja tema esindajaga. Väljavalitud AMLR reeglite järgi töötad sa välja andmete ulatuse, allika ja kontrolli kuupäeva. Ebatäielikud või aegunud dokumendid dokumenteeritakse konkreetsete töötlemisülesannetena. Omandi kontrollimine ja kontroll äriklientide vahel Sa joonistad mitu osalustasandit ja uurid konkreetseid otsustusõigusi. Juhtum, milles on täpselt 25 protsenti, on eraldi Saksa algtasemest ja tulevasest AMLR skaalast. Kontrollimine peab lisaks arvutustele olema nähtav. Vastuväited ja katsetulemused Sa võrdled registreid, kliendi deklaratsioone ja ärilepingut. Erinevused jaotatakse allikate ja kuupäevade kaupa. Lisaks uurid võimalikku PEP-teadet, ilma et käsitletaks nimetust "samaväärne" juba tuvastatud staatusena või lõpliku riskijaotusena.
Sinu õpitulemused
Identiteet, esindamine ja vara ühendamine asjakohaste dokumentidega. Osalusarved on arusaadavad. Uurida kontrolliõigusi kvoodist sõltumatult. Juhised registrist kõrvalekaldumise ja võimalike PEP-teadete kohta.
Teadmistest juhtumipõhise lahenduseni.
Mitmed osalemisahelad ja eritingimus
Sinu harjutus
Sinu töö tulemused ja osalemise tõendid
Su tööpäev
Planeeritud: 3,5 tundi koolitust, kasutades ruumi kasutamiseks.
Teadmised ja liigitus 90 minutit & Rakendamine 105 minutit Hindamine ja ülekanne 15 minutit
Sa otsustad, kas teed veel ühe eksami.
Auditi vorm
Sinu katsumus
See on hindamise oluline osa
Struktuur on arusaadav Kontrollimine eraldi Tõendavad dokumendid
Katsetulemuste dokumenteerimine
Osalemine ja eksamite tulemused jäävad äratuntavaks.
Selle etapi õiguslik alus ja tehnilised allikad
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG