AMLR pour les banques: avancé
Temps de formation prévu 3,5 heures Essai supplémentaire Volontaire · 30 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Démontrer les données d'identité et de représentation Tu vérifies les preuves relatives à une personne morale et à son représentant. Pour les règles AMLR sélectionnées, vous pouvez utiliser la taille des données, la source de la preuve et l'heure de vérification. Les documents incomplets ou périmés sont documentés comme des tâches concrètes de traitement. Contrôler la propriété et le contrôle du réseau de clients de l'entreprise Vous avez plusieurs niveaux de participation et vous avez des droits de décision spécifiques. Un cas avec exactement 25 pour cent est traité séparément sous le statut allemand et la barre de mesure AMLR future. L'essai de contrôle reste visible à côté de l'essai de calcul. Clarifier les contradictions de la source et les motifs de l'examen Tu compares les informations de registre, la déclaration de client et le contrat social. Les écarts sont classés par source et par date. En outre, vous devez examiner une éventuelle référence PEP sans traiter une équivalence de noms comme un statut ou une classification finale des risques.
Vos objectifs
Lier l'identité, la représentation et la propriété avec les pièces justificatives appropriées. Il s'agit là d'un élément essentiel de la politique de concurrence. Examiner les droits de contrôle indépendamment d'un quota. Évaluer les écarts d'enregistrement et les éventuelles indications PEP.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Plusieurs chaînes de participation et une réserve d'approbation spéciale
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 3,5 heures de formation.
Savoir & classer 90 minutes Exercice 105 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
La structure est claire Contrôle indépendant Documents classés d'une manière technique
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG