AMLR pour les banques:
Temps de formation prévu 4 heures Essai supplémentaire Volontaire + 45 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Combiner les tâches individuelles et les tâches de groupe Tu étudies les rôles d'une entreprise mère, d'une filiale et d'une succursale. Le texte original de AMLR vous permet d'identifier les questions relatives à l'évaluation des risques, aux procédures internes et à l'échange d'informations dans le cadre du projet de transition. Considérer l'aide extérieure de manière différenciée Vous comparez l'externalisation d'une performance technique à l'utilisation d'un autre obligé. Un exemple de procédure montre pourquoi les termes du contrat et l'activité réelle peuvent être différents. Vous développez des questions concrètes sur la responsabilité, l'accès aux données et le contrôle des résultats. Faire en sorte que les décisions soient vérifiables Vous associez une classification des risques aux données utilisées, à la mesure prise et à la libération appropriée. Pour des informations incomplètes, des mises à jour et une escalade professionnelle sont conçues. La documentation doit également porter un changement d'opérateur.
Vos objectifs
Visualiser séparément le niveau client et le niveau du groupe dans le processus. Il est possible d'établir une distinction entre les types de prestations externes et leur mission réelle. Lier la décision technique, la base de données et le partage. Élaborer un plan de basculement motivé avec des résultats vérifiables.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Plateforme centrale KYC, décision client décentralisée
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 4 heures de formation.
Savoir & classer 90 minutes Exercice 135 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Niveau et tâches séparés Prestations externes correctement classées Contrôles et autorisations
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG