AMLR per le banche: avanzato
Tempo di formazione previsto 3,5 ore Prova supplementare Volontario · Progettata +30 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Dati d'identità e rappresentanza Controllate quali prove riguardano una persona giuridica e il suo rappresentante. Per le regole AMLR selezionate, devi elaborare la quantità di dati, la fonte e l'ora di verifica. I documenti incompleti o scaduti sono documentati come compiti specifici. Verificare la proprietà e il controllo dei clienti Disegni diversi livelli di partecipazione e controlli i diritti di decisione. Un caso con esattamente il 25 per cento è gestito separatamente sotto il livello di partenza tedesco e la futura barra AMLR. La prova di controllo rimane visibile accanto alla visione teorica. Chiarire le obiezioni alla fonte e i motivi della verifica Confronta i dati del registro, la dichiarazione dei clienti e il contratto sociale. Le differenze sono classificate per fonte e data. In aggiunta, stai esaminando un'eventuale nota PEP senza considerare l'analogia con il nome come uno stato accertato o come una classificazione finale dei rischi.
I tuoi obiettivi
Identita', rappresentanza e proprieta'... I conti di partecipazione sono comprensibili. Esaminare i diritti di controllo indipendentemente da una quota. Chiarire in modo mirato le deviazioni di registro e le eventuali indicazioni PEP.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Diverse catene di partecipazione e una riserva speciale di consenso
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 3,5 ore di formazione.
Conoscenza 90 minuti Esercizio & Applicazione 105 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Struttura presentata in modo comprensibile Controllo autonomo Affitto tecnico dei documenti
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG