AMLR per le banche: Profi
Tempo di formazione previsto 4 ore Prova supplementare Volontariamente · pianificato +45 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Collegare i compiti individuali e di gruppo Stai controllando i ruoli di una società madre, di una filiale e di una succursale. Sul testo originale AMLR, devi rispondere alle domande relative alla valutazione del rischio a livello di gruppo, alle procedure interne e allo scambio di informazioni nel progetto di conversione. Guarda il sostegno esterno in modo differenziato Stai paragonando l'esternalizzazione di una prestazione tecnica a quella di un altro soggetto obbligato. Un esempio di procedura dimostra perché la denominazione del contratto e l'attività effettiva possono essere disperse. Stai sviluppando domande specifiche sulla responsabilità, l'accesso ai dati e il controllo tecnico dei risultati. Rendi verificabili le decisioni tecniche Collegate una classificazione dei rischi con i dati utilizzati, la misura adottata e il relativo rilascio. Per informazioni incomplete, aggiornamenti ed escalation professionali sono previste consegne comprensibili. La documentazione deve anche portare un cambio di operatore.
I tuoi obiettivi
Il livello cliente e il livello di gruppo sono visibili separatamente nel processo. Dividere le prestazioni esterne in funzione del loro ruolo effettivo. Decisione tecnica, base di dati e condivisione. Definire un piano di transizione fondato con risultati verificabili.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Piattaforma centrale KYC, decisione decentrata del cliente
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 4 ore di formazione. Con spazio per l'applicazione.
Conoscenza 90 minuti Esercizio & Applicazione 135 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Livelli e compiti separati Le prestazioni esterne sono classificate correttamente Controlli e autorizzazioni comprensibili
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG