AMLR għall-banek: avvanzati
Ħin ta' taħriġ ippjanat 3. 5 sigħat It-test addizzjonali Volontarji · ippjanat + 30 minuta Wara l-parteċipazzjoni Ċertifikat tal-parteċipazzjoni u Badge tal-parteċipazzjoni
Huwa dan il - pass xieraq għalik?
Għal min huwa maħsub it-taħriġ?
X'għandek tagħmel?
Valur miżjud reali
Dan qed taħdem f'dan it - taħriġ.
L-identifikazzjoni u r-rappreżentanza Teżamina l-evidenza li tikkonċerna persuna ġuridika u r-rappreżentanti tagħha. Il-livell ta' dejta, is-sors tal-evidenza u l-ħin tar-reviżjoni qed jiġu żviluppati fuq ir-regoli magħżula ta' AMLR. Id-dokumenti li ma jkunux kompluti jew li jkunu skadew għandhom jiġu ddokumentati bħala kompiti speċifiċi ta' pproċessar. Il-verifika tas-sjieda u l-kontroll tal-kumpanija Inti tiddeskrivi diversi livelli ta' parteċipazzjoni u tfittex drittijiet speċjali ta' teħid ta' deċiżjonijiet. Każ ta' 25 fil-mija huwa ttrattat separatament taħt il-linja bażi Ġermaniża u l-ordni AMLR li jmiss. It-test tal-kontroll għandu jibqa' jidher ħdejn il-kejl. Niċċaraw l-Oppożizzjonijiet mis-Sors u l-Isfond tal-Verifika Int qed tqabbel ir-reġistru, id-dikjarazzjoni tal-klijent u l-kuntratt tal-kumpanija. Id-devjazzjonijiet għandhom jiġu kklassifikati skont is-sors u d-data. Barra minn hekk, qed tfittex gwida PEP possibbli mingħajr ma tittratta l-isem fl-istess ħin bħala status identifikat jew bħala klassifikazzjoni tar-riskju finali.
L-għanijiet tiegħek
L-identità, ir-rappreżentanza u l-proprjetà għandhom jingħaqdu ma' dokumenti ta' sostenn xierqa. il-kontijiet ta' parteċipazzjoni għandhom ikunu trasparenti. Id-drittijiet tal-kontroll għandhom jiġu eżaminati indipendentement mill-kwota. Agħti dettalji speċifiċi dwar id-devjazzjonijiet fir-reġistru u l-informazzjoni PEP possibbli.
Mill-għarfien għas-soluzzjoni ta' każijiet ġustifikati.
Diversi ktajjen ta' parteċipazzjoni u riżerva speċifika għall-approvazzjoni
L-eżerċizzju tiegħek
Riżultat tax-xogħol u prova tal-parteċipazzjoni
Ir-relazzjoni mal-ġurnata tax-xogħol tiegħek
Ppjanat: 3.5 sigħat ta 'taħriġ. Bil-kamra għall-għoti.
Għarfien u klassifikazzjoni 90 minuta Eżerċizzji u applikazzjoni 105 minuti L-analiżi u t-trasferiment 15-il minuta
Taħseb li għandek tagħmel xi eżami ieħor.
Format tat-test
Ir-rwol tiegħek
L-evalwazzjoni għandha:
Deskrizzjoni tal-istruttura Il-kontroll indipendenti Id-dokumenti ta' sostenn tekniċi
Dokumentazzjoni tal-prestazzjoni tal-awditjar
Il-parteċipazzjoni u l-prestazzjoni tal-awditjar għandhom jibqgħu viżibbli.
Bażi legali u sorsi ta' għarfien espert
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG